Conformitate, managementul riscurilor și guvernanță corporativă
Consultanță de conformitate și risc la nivel de board pentru companii, fonduri și grupuri internaționale care operează în România și Europa Centrală & de Est.
Pentru directori juridici, responsabili de conformitate, audit intern, subsidiare locale și investitori care au nevoie de un cadru clar și apărat în fața acționarilor și autorităților.
De ce să lucrezi cu echipa noastră de Conformitate, Risc & Guvernanță
Îmbinăm cadrul de reglementare (UE, legislație română, reguli sectoriale) cu modul concret în care sunt conduse companiile — consiliu de administrație, acționari, audit, control intern, raportare — ca să obții o conformitate aplicată, nu doar o politică pe hârtie.
Mesaj pentru board
Traducem cerințele de conformitate în note scurte pentru CA, comitetul de audit și acționari.
Abordare bazată pe risc
Mapăm riscurile și controalele după materialitate și probabilitate, nu după teorie — știi exact cu ce începi.
Aliniere de reglementare
Ne aliniem cu ANAF, ASF, NIS2, ANSPDCP (GDPR) și cu autoritățile de profil, inclusiv bănci și operatori din energie.
Grup & local în același timp
Facem ca entitatea din România să respecte simultan programul de conformitate al grupului și legislația locală.
Ce facem
Un set structurat de servicii de conformitate, managementul riscurilor și guvernanță, orientat către investitori și ușor de prezentat în fața Consiliului, auditorilor, autorităților sau potențialilor cumpărători.
Programe de conformitate
Concepem și implementăm programe complete de conformitate pe care echipele locale chiar le pot rula.
- Analiză de gap de conformitate vs. legislație UE / România și politici de grup.
- Cod de Conduită, Conflict de Interese, Cadouri & Ospitalitate, onboarding parteneri.
- Mecanism de avertizare în interes public (whistleblowing) și procedură de investigații.
- Programe de training și raportare managerială.
- Plan anual de conformitate și indicatori de monitorizare.
Risc & control intern
Cartografierea riscurilor și proiectarea controalelor astfel încât să treci de audit extern, audit intern și controale ale autorităților.
- Evaluare de risc la nivel de întreprindere (strategic, financiar, operațional, conformitate).
- Matrice de control pentru P2P, O2C, stocuri, imobilizări, HR & salarizare.
- Segregarea atribuțiilor (SoD) și ierarhii de aprobare.
- Monitorizare și raportare către Comitetul de Audit / Risc.
- Integrare cu auditul intern și planuri de remediere.
Guvernanță corporativă
Stabilim sau actualizăm cadrul de guvernanță astfel încât acționarii, board-ul și managementul să funcționeze după aceleași reguli.
- Acte constitutive, regulamente interne, chartere pentru CA / Comitet de Audit.
- Fluxuri de decizie și matrici de autoritate.
- Cerințe de onorabilitate și competență, independență, tranzacții cu părți afiliate.
- Politici ESG, raportare de sustenabilitate, etică.
- Aliniere cu dreptul societar român și regulile sectoriale.
Anti-mită, AML & sancțiuni
Structuri de conformitate care te protejează în relația cu sectorul public, energie, apărare, banking sau jurisdicții cu risc ridicat.
- Politici ABAC/ABC și interacțiunea cu funcționari publici.
- Proceduri AML/KYC pentru clienți, furnizori și parteneri.
- Screening de sancțiuni și control al exporturilor.
- Șabloane de due diligence pentru terți.
- Răspuns la incidente și rapoarte de investigație.
Protecția datelor, GDPR & NIS2
Conformitate de date, confidențialitate și securitate cibernetică pentru afaceri cu clienți în UE și operațiuni în România.
- Analize de gap GDPR și documentare RoPA.
- DPIA, retenția datelor și reguli de transfer transfrontalier.
- Pregătire NIS2 pentru entități esențiale / importante.
- Planuri de reacție la incidente și breșe de securitate.
- Training pentru HR, vânzări, achiziții și IT.
Pregătire pentru investitori / M&A
Punem la punct dosarele de conformitate și guvernanță pentru ca investitorii, finanțatorii sau IFI-urile să poată închide mai repede.
- Pack-uri de conformitate pentru investitori / finanțatori.
- Licențe, avize, autorizări și raportări.
- Planuri de remediere pentru observațiile din DD.
- Planuri de integrare post-tranzacție pentru conformitate.
- Aprobări de CA și AGA.
Pornește un mandat de conformitate / risc
Spune-ne ce ai nevoie: program de conformitate pentru România, matrice de risc / control, aliniere GDPR/NIS2, actualizare de guvernanță sau un pachet de conformitate pentru investitori.
Membership & Recognition
Independent recognition and active memberships that reflect our European standards and trusted network.
